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隐瞒监管处罚史!Rafael Muzzi被Nadex永久禁止开展货

北美衍生品交易所(Nadex)上周宣布,其合规部决定撤销Rafael Muzzi的Nadex会员资格,并永久禁止他在Nadex进行货币对交易,原因是他隐瞒了监管处罚史。
 
据称,经过Nadex的第三方背景服务机构对Rafael的监管史进行调查后,合规部开始对Rafael展开调查。此外,Nadex被告知,Rafael被康涅狄格州银行委员会(The Connecticut Banking Commission)起诉,被指控欺诈销售未注册的证券,并被命令停止并终止(CDO)其行为、赔偿损失以及支付30万美元罚款。
 
康涅狄格州银行委员会发现,至少自2017年1月到2018年6月,Rafael在一家货币对经纪公司以自己的名义创建了交易账户,并从至少25名康涅狄格州投资者那里收集了约800,000美元资金,据称是为了将这些资金投资到他管理的货币对账户中。
 
在Rafael还是Nadex会员期间,他没有及时通知Nadex他被康涅狄格州银行委员会处罚。此外,2020年11月17日之后,Muzzi停止与Nadex进行沟通,没有遵守Nadex对他开展的调查规定。
 
因此,合规部决定,Rafael违反了Nadex监管《规定》第3.3(d)(iv)和3.3(d)(v)条,还违反了《规定》第3.3(a)条、《会员确认和授权》、《Nadex 会员协议》第(h)节的要求。