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最新进展!澳大利亚ASIC正撤销对经纪商的部分要

针对澳大利亚证券及投资委员会(ASIC最近采取的系列举措,一些经纪商提出抵制。最新进展,ASIC正撤回之前受到争议的澳大利亚法规阐述部分,同时仍在就此事寻求更明确解释。

据悉,ASIC将对4月12日发布消息(该消息引发行业讨论)进行重新评估。ASIC正在修订经纪商的时间表以及对经纪商的一系列规定。ASIC表示:“确保遵守相关司法管辖区的法律法规,并履行澳大利亚金融服务牌照(AFS牌照)持牌人的法律义务是持牌公司的最终责任。”

就修订时间表和要求而言,经纪商仍需向ASIC提供一些信息。经纪商需要就其所属司法管辖区的合法性寻求法律意见,包括公司招揽客户的方式。也就是说,如果经纪商在管辖区提供服务和招揽客户的方式不符合要求,他们就需要立即停止。

客户头寸关闭的时间已延长至6月30日。该延期为澳大利亚经纪商寻求法律建议和关闭客户头寸(如不符合管辖区要求)提供了合理的时间安排。经纪商还被指引避免就其持有的AFS牌照在海外管辖区范围作出欺骗性陈述

虽然该延期为澳大利亚经纪商提供了一定的时间,但这些公司仍被要求在5月10日之前向ASIC提交其行动计划。根据ASIC最近提出的数据要求,公司必须在7月8日之前提供不同管辖区的零售和机构客户数量。

经纪商还需要在2019年7月1日前,提交他们所在管辖区持有的客户资金总额。值得注意的是,ASIC将机构客户也加入到这一要求清单中。ASIC表示,它正与中国和其他辖区的监管部门密切合作,以确保经纪商的合规性。