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ASIC:外汇和差价合约交易报告新标准将于7月生效

澳大利亚证券和投资委员会ASIC发布了2018年7月至12月期间的市场诚信报告。其中ASIC提醒公司,它们需要为即将进行的有关若干衍生产品的报告变化做好准备。

在报告中, ASIC概述了其执行 "公平、强大和高效金融体系" 愿景的步骤。ASIC计划采取的措施之一是改变差价合约、保证金外汇和股票场外 (OTC) 衍生品交易的报告标准。

具体而言, ASIC 将要求使用 "生命周期" 方法而不是一天结束的" 快照 "方法将这些交易报告给衍生交易存储库。这一新的报告标准将于2019年7月1日生效。

目前,公司只需使用 “快照”方法报告这些交易,即只需要报告在工作日结束时未平仓的头寸。然而,正如Traction Fintech联合首席执行官Quinn Perrott所强调的那样:“生命周期报告要求公司报告前一个工作日中场外衍生品的进入、退出以及任何修改。这通常被称为‘盘中报告’。”

尽管目前的衍生品交易规则允许报告实体选择快照或生命周期报告方法,但ASIC有权确定某些衍生品为使用快照报告的“排除衍生品”。然而,ASIC只有在确定既能促进金融稳定、支持变化检测和防止市场滥用,又能提高有关当局可获得信息的透明度的情况下,才能做出这一改变。

Perrott补充说: “ASIC 认为, 这些变化将有助于监测市场不当行为和防止这些产品出现市场滥用。”

ASIC还在报告中概述,它加强了对金融市场顶级参与者的监管,以便更好地了解他们的行为、文化和商业模式。

ASIC报告称:“实现行为改变是我们工作的重要组成部分。通过改变行为,我们或许能够避免未来发生的风险行为和违规行为,并在投资者遭受损失之前防止损失的发生。”

过去几个月,一直有传言称ASIC可能会效仿ESMA的做法,实施产品干预措施。

欧洲联盟(EU)经纪商的不良文化在很大程度上被认为是ESMA实施其限制的主要原因之一,ESMA 实施限制的目的旨在监管充斥着不良行为的市场。ASIC在报告中强调,分析企业文化和行为是其首要任务之一。

今年4月,澳大利亚议会通过了一项产品干预法,赋予ASIC与ESMA同等的权力。这意味着ASIC在这条潜在的道路上又迈进了一步。然而,该修正案正在等待所谓的“皇家批准程序”(Royal Assent procedure)。